做好“五有”，深入推进辖区行业文化建设——湖南辖区证券行业文化建设工作探索
2024-09-1265
为深入贯彻落实中央金融工作会议和新“国九条”有关部署，推动资本市场“1+N”政策体系落地成效，以中国特色金融文化涵养行业生态，在中国证券业协会、湖南证监局的指导下，湖南省证券业协会（以下简称“协会”），以证券行业文化建设“十要素”为指引,充分发挥湖南证券行业文化建设基地的辐射引领作用，深耕行业文化建设内涵，创新行业文化建设活动模式，涵养“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，积极探索行业文化建设的思路和方法，打造“有基地、有活动、有课程、有文章、有案例”的“五有”体系，深入推进辖区行业文化建设高质量发展。1、 “证券+党校”清廉金融教育基地。湖南证监局、韶山干部学院（湖南省委党校管理）、湖南省证券业协会、财信证券共同签署合作协议，联合共建首家与党校共建的清廉金融教育基地——韶山清廉金融教育基地，以党风廉政建设引导从业人员坚守廉洁自律的底线，进一步推进新时代清廉文化建设。新的合作模式不仅为证券行业的廉洁从业与纪律建设提供了新的思路和方法，也为党校系统开展党性教育、培养高素质干部提供了新的平台和载体。
2、 湖南证券行业文化建设基地。协会联合湘财证券共同打造的全国首家辖区证券行业文化建设基地——湖南证券行业文化建设基地，定位于打造湖南证券期货经营机构文化交流、成果展示、合规培训、廉洁教育、案例警示的活动平台和交流中心，重点展示了湖南证券行业历史与文化、发展成就与社会责任、廉洁自律与合规诚信文化、红色湖湘等内容。
3、 投教基地转型升级。为充分发挥投教基地宣传阵地作用，协会指导辖区6家投教基地进行全面升级，在投教基地打造行业文化教育基地，融入“五要五不”、“合规、诚信、专业、稳健”等行业文化内容，通过丰富多样的展览展示、全方位、多角度地展现证券行业的廉洁要求、合规诚信、创新发展与社会责任。这一举措不仅深化了投资者对行业理解，更激发了行业内外对证券行业文化的认同与共鸣，为行业的健康发展注入了强劲的文化动力。
行业文化建设基地如同一座桥梁，连接着行业内外，搭建起信任与合作的坚实平台。作为“主阵地”，湖南行业文化建设基地不仅向从业人员传递着合规诚信与职业道德的精髓，更向公众敞开怀抱，展示证券行业的正面形象与责任担当。1、 专项展览。协会携手省内行业文化建设基地，共同推出了“廉远流长”廉洁文化展与“湘水衡云画轴开”湖南资本市场发展历程主题展览，通过丰富的历史典故展示了古代先贤的清廉风范，同时紧密结合现代证券行业的实际，向从业人员传递了廉洁自律、拒腐防变的重要理念。
2、 区域宣讲。协会在各市州召开区域负责人座谈会，不仅详细解读了政策导向，明确了行业文化建设的重要性和紧迫性，还就如何在日常业务中践行这些要求进行了深入探讨与交流，着重强调了行业文化建设对于提升行业整体形象、增强市场竞争力、保障投资者权益的深远意义，要求各会员单位积极响应政策号召，将文化建设纳入战略规划，以实际行动践行诚实守信、合规稳健、专业创新、以投资者为本的核心价值观。
3、 主题影片。协会配合湖南证监局开展“传承廉洁家风”系列活动，联合制作《传承》、《尺》、《信》等一系列富含深意的微电影作品，用生动的叙事手法讲述“身边人、身边事”，展现了廉洁家风在塑造从业人员廉洁自律的个人品格、营造风清气正的行业风气中的重要作用，成为了行业内外广泛传播的正能量载体。
4、 户外宣传。协会在湖南大学、中南大学、湖南师范大学的学生聚集地后湖草坪组织开展了大型户外宣传活动，展示证券行业文化相关内容；组织从业人员在伟人故里韶山进行证券行业荣辱观宣誓。全体宣誓人共同诵读“十个坚持”“十个反对”，声音传遍主席家乡。|
5、 专项交流。为实现“共筑文化基石，引领证券新航向”，协会组织廉洁委员会成员赴重庆、山西、厦门等地与同行交流，并接待河南、青海等地证券同仁来访，让湖湘文化与川渝文化、晋商文化、河洛文化相碰撞，让证券行业文化与企业文化相融合，积极探索符合时代要求与行业特性的文化建设新路径。
6、 案例大赛。协会联合方正证券开展“文化践行·管理实践”案例大赛，评选在诚实守信、爱岗敬业、廉洁自律、严谨专业、奉献社会等方面具有表率作用的人，通过展示优秀案例，弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念，强化证券从业人员的职业道德意识和社会责任感。
7、 金融训练营。协会联合辖区行业文化建设基地，集中在暑假期间开展骄阳计划、红星闪闪、闪光训练营、扬帆计划等金融训练营，打造“又红又专”的国民教育品牌活动。训练营将金融知识学习与案例实操相结合，普及证券行业合规诚信文化的理念，帮助高校学子们深入了解证券市场与证券行业文化建设的精髓，树立正确的人生观和价值观。
1、 第一课提升思想认知。协会推出新员工入职第一课、行业文化建设与廉洁从业第一课等专项课程，系统阐述了证券行业文化的核心内涵与价值取向，为会员单位及广大从业人员搭建起了一个深化理解、提升认知的重要平台。课程还紧密结合了市场发展趋势与监管要求，帮助从业人员深刻认识廉洁从业和“合规、诚信、专业、稳健”不仅是证券行业文化建设的基石，更是从业人员职业道德修养和职业生涯健康发展的指南。截止目前，相关课程不仅覆盖全省从业人员及法人机构省外工作人员，还输送给江西、内蒙、新疆、云南、青海、甘肃、河北、天津、西藏、厦门、重庆、湖北等地行业协会。
2、 思政课厚植爱国情怀。协会匠心独运，联合广播电视台举办了音乐思政课和音乐党纪课，以旋律为媒，以歌声传情，经典红歌、剧情与历史事件的巧妙融合，不仅唤醒了对历史的深刻记忆，更激发了对国家繁荣昌盛的自豪感和使命感，对党风廉政建设的重要意义深入理解，激励从业人员在证券行业中不忘初心，牢记使命，廉洁自律，践行资本市场的政治性和人民性，以实际行动为推进金融强国目标实现贡献证券力量。
3、 行业资源打造共享课程。湘财证券《湘财证券党建引领企业文化建设的实践探索》，财信证券《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》解读及典型案例分析——以证券公司民事责任为视角、《证券公司及从业人员互联网平台展业违规案例分析》、《全面注册制下的A股趋势、机会及风险解读》、《投行从业人员执业行为规范与案例解析》、《证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议》、《ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究、公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角》等课程被中国证券业协会采纳，成为业内优质共享课程。4、 专业老师打造共建课程。协会联合方正证券、财信证券、湘财证券，与中南大学、湖南大学、湖南师范大学、湖南农业大学等高校共建金融专业必修课、公共选修课、校外实践课。在传授金融专业知识的同时，宣传证券行业文化建设的内涵与意义。
1、 核心文章输出智库成果。协会引导辖区证券公司积极参与行业文化建设，通过输出高质量智库成果、关注行业热点难点问题等方式，提升自身的专业水平和品牌影响力。财信证券在证券时报网刊登文章《证券公司结算业务信创建设有关思考》、《我国ESG债券市场建设及监管机制完善研究》、《人工智能大模型在证券投资分析中的运用探析》，在经济参考网刊登文章《探索建立多层次REITs市场 助力金融高质量发展》，在《中国金融》2023年第23期发表文章《经济周期与资本市场高质量发展》，《中国金融》2023年第14期发表文章《新时代的投研团队建设》，在《中国证券业高质量发展论文集》发表文章《弘扬新风 激荡活力走具有财信证券特色的精品券商之路》、《中小券商“特色、强项、专长、精品”差异化发展研究》。湘财证券在证券时报刊登文章《互联网视角下证券公司的运营模式研究》、《浅析隐含波动率曲面的风险管理应用》、《浅谈场外衍生品业务市场风险管理》、《关于债券市场支持科技创新的研究——基于沪深交易所科创债市场》。方正证券在中国网刊登文章《稽核监察助力证券行业文化建设高质量发展》、《塑造榜样文化 传播榜样力量——以方正证券榜样文化建设为例》，在中国经营网刊登文章《雪球类产品监管政策与风险防范研究》、《中国跨境场外利率衍生品业务发展模式 及监管体系展望》。
2、 优秀课题聚焦行业热点。协会引导辖区证券公司深耕行业文化建设，积极参与专业课题研究，展现辖区证券公司深厚的行业洞察力和社会责任感。湘财证券《建立具有中国特色的估值体系研究》、财信证券《证券公司FICC创新业务发展研究--以高盛及城堡证券FICC业务发展为例》被中证协评选为优秀课题报告。财信证券 《新时代证券行业推进理想信念教育常态化制度化研究》课题荣获中国金融思想政治工作研究会优秀调研成果二等奖。《债券市场助力中小企业发展的实践与思考》入选沪深交易所优秀课题。《基于金控协同视角的金融支持加快建设制造强省研究、促进乡村产业振兴的金融产品与服务创新研究— 基于芷江县产业调研的案例》成为湖南省社会科学成果评审委员会--一般项目课题。《注册制改革对股权融资成本的影响及其作用机制研究》成为2023年湖南省教育厅科学研究项目-优秀青年项目。《基于全业务链条的绿色债券规则完善与制度优化研究》 获得省部级领导肯定性批示。上述课题在文化建设、专业研究等方面发挥了引领作用，为行业的持续健康发展注入新的活力和动力。协会积极引导辖区证券公司与省内高校合作，共建院校案例库，展示证券公司在强化金融机构责任担当方面的积极探索，也为整个金融行业树立了文化建设的“风向标”。湘财证券《双碳背景下绿色IPO的机遇与挑战：基于湘财证券服务飞南资源上市的实践》被收录进湖南师范大学教学案例库；《凝心聚力乡村振兴 积极履行社会责任——湘财证券文化建设专题案例》、《湘财证券环境信息披露质量评价研究案例》被收录进湖南理工学院教学案例库。方正证券《方正证券公司文化、人才培养与企业发展》被收录进中央财经大学教学案例库；《发挥先进典型示范作用 强化金融机构责任担当——以方正证券分支机构标杆交流实践为例》被收录进北京经济管理职业学院教学案例库；《培育时代新人，打造专业文化——方正证券推动青年员工成长成才的实践研究》被收录进重庆航天职业技术学院教学案例库；《深入开展党史学习教育，积极推进党史学习教育常态化长效化》被收录进运城职业技术大学继续教育学院教学案例库。财信证券：《千磨万击还坚劲，苦尽甘来规矩成：C证券公司的合规特色文化绽放之路》入选中国管理案例共享中心案例库；《“红色引擎”激活力 金融普惠映初心——财信证券红色文化引领金融服务助力高质量发展》、《坚定金融报国，于“微”处识初心——财信证券差异化投行服务助力激活区域民营经济》收录进湘潭大学金融案例中心；《财信证券的廉洁文化建设实践》、《多措并举打造学习型组织，培育精益文化，激发企业发展新动能》收录进湖南财政经济学院案例库。
文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，也是行业高质量发展的内在要求。在中国证券业协会、湖南证监局的指导下，协会将持续坚持党建引领推动辖区证券行业文化建设，引导会员单位及其从业人员牢固树立合规诚信和廉洁从业意识，坚守职业道德规范，强化正面典型示范作用与反面案例警示教育，持续凝聚行业文化建设的共识、增强共信、协同行动，扎实推进“有基地、有活动、有课程、有文章、有案例”的“五有”体系走深走实，共同构建“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，营造风清气正的行业生态，为湖南资本市场高质量发展担当起行业应有的职责使命。
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