学习贯彻四中全会精神推进行业高质量发展

—— 协会召开湘潭区域证券经营机构合规与自律工作座谈会   

马年伊始，万象启新。为深入学习贯彻党的二十届四中全会精神，积极落实吴清主席在中国证券业协会第八届会员大会上的讲话要求，精准锚定“十五五” 时期资本市场高质量发展核心目标，切实将行业使命责任转化为推动区域证券经营机构规范发展的实际效能，2026 年 2 月 26 日，协会紧扣 “打造一流投资银行和投资机构，更好助推资本市场高质量发展” 核心主题，在方正证券湘潭韶山中路营业部组织召开湘潭区域证券经营机构合规与自律工作座谈会。湘潭区域 17 家证券营业部负责人及合规相关工作人员齐聚一堂，共同学习四中全会精神，聚焦行业发展与自律管理工作深入研讨，凝聚行业发展共识，为新一年湘潭区域证券行业高质量发展筑牢合规根基、汇聚龙马奋进之力。

 协会刘丹岳秘书长结合行业发展实际与湘潭区域证券行业特点，围绕“打造一流投资银行和投资机构，更好助推资本市场高质量发展” 核心要求展开深入阐述。他强调，打造一流投资银行和投资机构，既是落实 “十五五” 时期资本市场高质量发展要求的关键举措，也是证券行业践行使命责任的核心路径。湖南辖区尤其是湘潭区域证券经营机构应以吴清主席讲话精神为指引，切实提高政治站位，将进一步提升证券经营机构专业服务能力与落实 “十五五” 时期改革发展部署有机融合，全面贯穿经营管理各环节、全流程；聚焦主责主业，锚定服务实体经济核心使命，精准对接湘潭本地实体经济多元化融资需求与居民财富管理高质量需求，持续提升专业服务的精准性与有效性；强化合规引领，以高标准合规管理筑牢一流投资机构建设根基，压实机构主体责任，健全合规风控长效机制，严守廉洁从业底线，为行业高质量发展筑牢风险屏障。 

座谈会上，与会人员结合湘潭区域行业发展实际，就会员服务优化、自律管理强化展开专题研讨。大家一致认为，吴清主席的讲话立足“十五五” 时期行业发展全局，深刻阐明了证券行业的使命定位与责任担当，为行业打造一流投资银行和投资机构、精准服务资本市场高质量发展指明了前进方向、提供了根本遵循。当前，资本市场改革已进入深水区，“十五五” 时期高质量发展的宏伟蓝图已徐徐展开，证券营业部作为行业服务区域市场的前沿阵地，更需主动担当、积极作为，以打造一流专业服务能力为重要抓手，全面提升服务质效。同时，优化会员服务、加强自律管理是行业高质量发展的内在要求，湘潭区域各营业部需立足自身实际，找准行业发展与自律管理的结合点，推动区域行业形成合规经营、协同发展的良好格局，切实发挥服务地方实体经济、优化区域资源配置的核心功能。 

会议期间，协会围绕湘潭区域会员服务与自律管理工作开展专项调研，广泛听取17 家营业部在日常经营、客户服务、合规风控、投资者保护等方面的实际需求与意见建议。与会人员结合一线工作实践，就如何完善会员服务体系、提升自律管理效能积极建言献策，提出了优化行业交流平台、加强合规业务培训、推动自律规则落地执行、强化跨机构协同联动等多项具体建议。协会对相关意见建议进行现场梳理与回应，表示将把湘潭区域的实际需求融入后续会员服务与自律管理工作中，推动服务更精准、管理更高效。

本次湘潭区域会员单位负责人座谈会的召开，是协会马年伊始推动落实“十五五” 时期资本市场改革发展部署的具体实践，亦是深入调研区域会员服务与自律管理需求、搭建湘潭区域证券经营机构交流协作与经验共享平台的重要举措。通过集中学习、专题研讨与需求调研，湘潭区域 17 家营业部进一步深化了对 “十五五” 时期证券行业使命责任的认知，明晰了打造一流专业服务能力、优化会员服务、强化自律管理的实践路径，夯实了合规经营基础，为新一年以更高标准落实行业自律要求、助推区域行业高质量发展凝聚了广泛共识。

马年启新程，实干开新局。协会领导同步走访了湘潭区域多家会员单位，实地了解会员单位经营发展中的难点与痛点，并围绕如何优化会员服务、提升自律管理水平、更好服务居民资产配置与财富管理需求、持续提升投资者服务能力等议题进行了深入交流，为后续精准开展会员服务、强化行业自律管理奠定坚实基础。