聚力财富管理转型筑牢投资者保护防线赋能资本市场高质量发展

——2025 券商财富管理转型与分支机构创新发展主题活动在成都圆满落幕

2025 年 11 月 21 日，由湖南省证券业协会与四川省证券期货业协会联合主办、华西证券及券业观察承办的 “聚力财富管理转型 筑牢投资者保护防线 共促资本市场高质量发展 ——2025 券商财富管理转型与分支机构创新发展主题活动”，在成都交子金融科技中心成功举办。活动以 “破局与共生” 为核心导向，汇聚川湘两地及全国证券行业精英 150 余名，围绕财富管理转型、分支机构创新、投资者保护等关键议题展开深度研讨，为资本市场高质量发展注入新动能。

华西证券总裁杨炯洋代表四川省证券期货业协会及华西证券欢迎参会嘉宾与同仁，感谢川湘两地协会及承办单位和参会机构的助力，指出当前资本市场深化改革的背景下，券商推进财富管理转型、探索分支机构创新，是行业提质增效与服务国家战略的必然要求；财富管理转型既满足居民资产配置需求、提升投资获得感，又能引导财富注入实体经济，助力共同富裕；本次以“转型、创新、共赢”为主题的活动旨在搭建交流平台、凝聚共识，紧跟“十五五”规划发展步伐，携手并肩、开拓进取、勇于创新，共同谱写证券行业高质量发展的崭新篇章！

湖南省证券业协会（以下简称“协会”）常务副会长兼秘书长刘丹岳在致辞中指出，当前资本市场全面深化改革进入攻坚阶段，财富管理行业正迎来“居民财富配置升级、金融科技深度赋能、监管体系持续完善”的三重战略机遇期。证券分支机构作为服务投资者的“最后一公里”，其转型成效直接决定行业服务质效与发展成色，更是证券行业践行“服务实体经济、满足居民财富管理需求”使命的关键载体。作为联合主办方，协会始终以推动行业高质量发展为己任，立足“服务行业、赋能发展、引领规范”的核心职责，主动联动兄弟协会搭建跨区域高端交流平台。此次活动的举办，既是对新“国九条”关于“培育壮大财富管理机构、强化投资者合法权益保护”政策要求的精准响应，也是协会“凝聚行业力量、破解发展难题、共筑行业生态”责任担当的生动实践，为跨区域行业协同发展树立了标杆。

活动设置主题分享与圆桌对话两大核心环节，行业大咖齐聚一堂，以实践案例为支撑，以思想碰撞为纽带，共同拆解财富管理转型深水区的关键命题。在主题分享环节，来自华西证券、中金财富证券、方正证券等机构的8名行业专家，围绕 “买方投顾模式下产品体系重构与服务路径创新”“全球财富管理趋势与国内券商分支机构实践探索”“投顾团队转型路径探求”“券商人才跃迁与平台赋能策略”等核心议题，分享了兼具前瞻性与实操性的真知灼见。嘉宾们一致认为，财富管理转型已从“理念共识”全面迈入“实践攻坚期”，必须以客户真实需求为原点，通过产品供给创新、服务模式升级、数字技术赋能三重驱动，实现向“综合化、专业化、个性化” 财富管理服务的转型跨越。

圆桌对话环节紧扣“破局与共生” 主题，在刘丹岳秘书长的主持下，华西证券、天风证券、山西证券、财信证券等 5 家机构负责人，围绕财富管理转型的路径创新、投资者权益保护的落地举措、财富管理产品创新与投资者陪伴服务升级、分支机构在转型中的角色重塑等关键话题展开深度研讨。各方形成高度共识：投资者保护是财富管理转型的“生命线”，必须将保护理念深度融入产品设计、客户筛选、投教服务、风险提示等业务全流程，通过严格的适当性管理、常态化的投资者教育、专业化的陪伴服务，切实维护投资者合法权益。

本次活动得到与会人员的高度认可与广泛好评，嘉宾们累计分享20 余个可复制、可推广的实践案例，为行业破解转型难题提供了宝贵的实践样本。活动不仅搭建了证券机构的交流桥梁，更凝聚了“转型向实、创新向善、协同向远”的行业共识。未来，在湖南证监局的指导下，协会将持续发挥自律服务与桥梁纽带作用，深化与各地行业协会的战略合作，聚焦财富管理转型、合规风控建设、行业文化培育、投资者教育创新等核心领域，搭建更多跨区域、高层次、专业化的交流合作平台。通过整合行业优质资源、共享前沿发展经验、凝聚协同发展合力，助力会员单位持续提升核心竞争力，推动证券行业在服务实体经济高质量发展、满足居民多元化财富管理需求的道路上稳步前行，为资本市场高质量发展贡献更大力量。